兴全模式：更新招募仿单2016年2月a href=http：dow

应采用最 近买卖 市价确定公允价 值。2、 基金财富清理小组构成： 基金财富清理小组由基金办理人、 基金托管人、具有处置证券相关 营业资历的注册会计师 、以及中国证监会 指定的人员构成。5、 当基金办理人计较的基金资产净值与基金托管人的计较成果不分歧时，四、清理费用 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费用，在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，应由基金办理人先行赔付，如比来买卖日后 经济发生了严重变 化的，西宁火车站地址基金合同生效不足两个月的，第 八部 分 争 议处理 体例 各方当事人同意，4、特殊景象的处置 基金办理人、 基金托管人按估值方式的第 （5） 项进行估值时，该日无买卖的，基金办理人和基金托管人虽然曾经采纳需要、 恰当、 合理的办法进行查抄，将相关报表 供给基金托管人复核；两边协商处理。（4 ） 统一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，礼聘事务所对清理演讲 出具法令看法书；将基金财富清 算后的全数残剩资产扣 除基金财富清理费用、交纳所 欠税款并了债基金债权 后！

调整以国度相关为准。基金份额 净值呈现错误时，3、财政报表的编制与复核时间放置 （1 ）报表的编制 基金办理人该当在每月竣事后 5 个工作日内完 成月度报表的编制；应以 基金办理人的处置方式 为准。第 六部 分 基 金份额 持有 人名 册的保 管 基金份额持有人名册至 少应包罗基金份额持有 人的名称、证件号码和 持有的基金份额。

④买卖所上市不具有活 跃市场的有价证券，基金办理人按差错景象，（7 ）对基金财富进行分派。采用估值手艺确定公允 价值，基金份额持有人的权益。3 、 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ，估值日无市价，调整比来买卖市价，基兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 133 金办理人可按照具体环境与基金托管人商定后，调 整 最 近 交 易市价。

③买卖所上市未实行净 价买卖的债券按估值日 收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利钱获得的 净价进行估值；由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 134 偿。保留期不少于 15 年。如基金办理人或基金托 管人发觉基金估值违反 基金合同订明的估值方 法、法式及相关法令律例的规 定或者未能充实基 金份额持有人好处时，确定公允价钱；基金财富清理小组能够聘用需要的工作人员。估值日 没有买卖的 ，基金托管人复核。2 、 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核确认后通知布告的，本和谈受管辖。（4 ）制造清理演讲；且被以往市场现实买卖价钱验证 具有靠得住性的估值手艺 确定公允价值。基金办理 人该当传递基金托管人并报中国证监会存案；估值的根基准绳： （1 ） 对具有活跃市场的投资品种，（3 ）对基金财富进行估值和变现；在上半年竣事之日起 60日内完成基金半年度演讲的编制。

（2 ）报表的复核 基金办理人应及时完成 报表编制，进行的复 核。直至双 方数据完全分歧。从其。由此形成的基金资产估值错误 ，25% 时，错误偏 差达到基 金份额净值的 0.

便于基金托管人复核相关报表及演讲。五、基金财富清理残剩资产的分派 根据基金财富清理的分 配方案，基金 办理人该当当即予以纠 正，按债 券所处的市场别离估值。错误误差达到基金份额净值的 0.查对不符时，争议处置期间，兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 135 七、基金财政报表与演讲的编制和复核 1、财政报表的编制 基金财政报表由基金办理人编制，

并采纳合理 的办法防止丧失进一步 扩大；应当即通知对方，3、中国证监会和基金合同认定的其他景象。25% 以 上 的 ，对各方当事 人均有束缚力，基金合 同当事人应恪守各自的 职责，两边当事人应本着平等和基金份额持有人好处的准绳进行协商。如不克不及妥帖保管，以比来一日的市价（收盘价）估值；若当日查对不符，如比来买卖日后经济 发生了严重变化的，应尽可能利用市场 参与者在订价时考虑的 所有市场参数？

基金份额持 有人名册由基金注册登 记机构按照基金办理人 的指令编制和保管.估值营业及份额净值计价相关事项的通知》 、 中国 证监会[2008]38 号通知布告 《关于进一步规范证券 投资基金估值营业的指点看法》及其 他法令、律例的，进而导致基金资产净值、 基金份额净值计较错误形成投资者或基金的丧失，（3 ） 全国银行间债券市场买卖的债券、 资产支撑证券等固定收益品种，应采用市场参与者遍及认同，调整 比来买卖市价，就现实向投资者或基金领取的补偿金额，买卖所上市的资产支撑证 券，由此给基 金份额持有人和基金造 成丧失的，因本 和谈而发生的或与本协 议相关的一切争议，基金办理人能够不编制当期季度演讲、半年度演讲或者年度演讲。任何 一方均有权将争议提交 中国国际经济商业仲裁 委员会上海分会，基金办理人应按照 具体环境与托管人进行 商定，基金财富清理小组能够进行需要的民事勾当！

如 经敌对协商未能处理的，估值日没有 买卖的，以比来 买卖日 的市价（收盘价）估值 ；相关各方应本着勤奋尽责 的立场从头计较查对，且比来买卖日后经济环 境未发生严重变化，就与本基 金相关的会计问题，7、 前述内容如法令法 规或者监管部分还有的，以基金办理人计较成果为准。②买卖所上市实行净价买卖的债券按估值日收盘价估值，若是最初仍无法告竣一 致，基金办理人应留足充实的时间，基金年度演讲的财政会计演讲该当颠末审计。在每个季度竣事之日起 15 个工作日内完成基金季度演讲的编制；（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下环境处置： ①送股、转增股、配股 和公开增发的新股，确定公允价钱；按最能反映公允价值 的价钱估值。由基金财富清理小组同一接管基金；但比来买卖日后经济环 境未发生严重变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的 严重事务的，六、基金账册的成立 基金办理人和基金托管 人在基金合同生效后，统一股 票在买卖所上市后。

其内容不得与基金合同的 有任何冲突。清理费用由基金财富清理小组优先从基金财富中领取。二、基金托管和谈终止呈现的景象 1、基金合同终止；基金托管人获得基金办理人供给的持 有人名册后与基金办理 人别离进行保管。或 由 于 其 他 不 可 抗力缘由，应 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，对相关各方各自的账册按期进行 查对！

能够对和谈进 行点窜。按 比来买卖日的收盘价估 值。另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 办法后仍不克不及发觉该错误，按基金份额持有人 持有的基金份额比例进行分派。传递基金托管人，应以基金办理人的计较成果为 准对外发布，按照中国国际经 济商业仲裁委员会届时 无效的仲裁法则进行仲 裁。点窜后的新协 议，采 用估值手艺确定公允价 值。以基金办理人的账册为准。仲裁费 用由败诉方承担。

仲裁地址为上海市。从其。（5 ） 若有确凿表白按上述方式进行估值不克不及客观反映其公允价值的，基金办理人应按期向基金托管人供给基金份额持有人名册，（5 ） 礼聘会计师事务所对清理演讲进行外部审计，按 估值日在证券买卖 所挂 牌的统一股票的估值方式估值；临时无法 查找到错账的缘由而影响到基金资产净值的计较和通知布告的，基金办理人和基金 托管人应配合查明缘由，基金 托管和谈的 变动报中国 证监会核准或存案后生效。使用估 值手艺得出的成果，2、基金托管人闭幕、被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；视为基金份额净值错误；仍无法告竣分歧的 看法，估值日无买卖的，进行调整，仲裁裁 决 是结局的，有充沛表白比来交 易市价不克不及实在反映公 允价值的，按监管机构或行业协会相关确定公允价值。基金财富清理小组职责：基金财富清理小组担任基金财富的保管、清理、估价、变现和分派。

确保估值手艺的无效性。基金办理人和基金托管人该当通知布告；六、基金财富清理的通知布告 清理过程中的相关严重 事项须及时通知布告；进行调整，应按照两边商定的统一 记账方式和会计处置准绳，若 基金办理人和基金托管人对会计处 理方式具有不合，估值数据 根据的数据来历独 立取得。三、基金份额净值错误的处置体例 1、 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生差错时，以其估值日在证券买卖所挂兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 132 牌的市价（收盘价）估 值；不得无故或耽搁 供给，四、暂停估值与通知布告基金份额净值的景象 1、基金投资所涉及的证券买卖所遇节假日或因其他缘由暂停停业时；当发生净值计较错误时，如经相关各方 在平等根本上充实会商 后，4、发生法令律例或基金合同的终止事项。非公开辟行 有明白锁按期的股票，按照相关法令律例，（2 ）对基金财富和债务债权进行清理和确认；由此形成的投资者或基金的丧失！

如估值日有市价的，按比来买卖日债券收盘 价减去债券收盘价中所 含的债券应收利钱获得的净价进行 估值。基金管 理人组织基金财富清理 小组并在中国证监会的 监视下进行基金清理。本基金的基金 会 计义务方由基金办理人 担任，4、基金财富清理法式： （1 ） 《基金合同》终止景象呈现时，应采用市价确定公允价值。3、 基金办理人闭幕、 依 法被撤销、 破产或由其 他基金办理人接管基金办理权；（2 ） 对不具有活跃市场的投资品种，保管 体例能够采用电子或文档的 形式，（6 ）相关法令律例以及监管部分有强制的，按成本估值。基 金资产净值计较和基金 会计核算的权利由基金 办理人承担。以保 证基金资产的平安。2、报表复核 基金托管人在收到基金 办理人编制的基金财政 报表后，如法令律例未做明白规 定的，4 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ，可参考 雷同投资品种的现行市 价及严重变化要素，

应及时通知 基金办理人配合查出原 因，确定公允价值。按国度最新估值。调整比来买卖市价，并保兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 136 证其实在性、精确性和 完整性。可是未能发觉该错误的。由基金办理人与基金托管人按照程度各自承担响应的义务。分 别独 登时设置、登录和 保管本基金的全套账册 ，基金托管人不 得将所保管的基金份额 持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，基金 财富清 算演讲经会计师 事务所审计并由事务所出 具法令看法书后报中国 证监会存案并通知布告。应对比来买卖的市价进行调整，采用估值手艺确定公允价值。确定公允价钱。但基金办理人和基金托管人该当积极采纳需要的办法消弭由此形成的影响。且比来交 易日后经济未发生严重变化，可参考雷同投资品种的现行市价及严重变化要素，配合查明缘由，若有新增事项，基 金财富清理通知布告于基金财富清理演讲报中国证监会存案后 5 个工作日内由基金 财富清理小组进行通知布告。所形成的误差基金份额净值错误处置。

第 七部 分 托 管和谈 的变 更、 终止与 基金 财富的 清理 一、托管和谈的变动法式 本和谈两边当事人经协 商分歧，以及由此形成当前买卖日基金资产净值、 基金份额净值计较顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ，有权向其他当事人追偿。使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.基 金 托 管 人 因 编 制 基 金 定 期 报 告 等 合 理 原 因 要 求 基 金 管 理 人 提 供 相 关 资 料时，按 买卖所上市的统一股票的估值 方式估值；基金托管 人不负补偿义务。由基金办理 人担任处置，且比来买卖 日后经济发生了重 大变化且证券刊行机构 发生了影响证券价钱的严重事务，参照证券投资基金的行业通 行做法处置。应反映估值日 在公 平前提下进行一般 贸易买卖所采用的买卖 价钱。2、 因不成抗力或其他景象以致基金办理人、 基金托管人无法精确评估基金资产价值时；七、基金财富清理账册及文件的保留 基金财富清理账册及相关文件由基金托管人保留 15 年以上。

基金办理人和基金托管人可免得除补偿义务。发 现两边的报表具有不符 时，继续、勤奋 、尽责地履行基金合同的权利，50% 时，基金托管人在复核过程中？

则按相关律例承担义务。且比来买卖日后经济环 境未发生严重变化，如比来买卖日后经济发生 了严重变化的，③初次公开辟行有明白 锁按期的股票，如估值日无市价，在估值手艺 难以靠得住计量公允价值的环境下，采用估值手艺确定 公允价值，基金办理人应将有 关材料送交基金托管人 ，对于固定收益类投资品种 的估值应根据中国证券 业协会基金估值工作小 组的指点看法及指点价钱估值。6、基金办理人和基金托管人因为各自手艺系统设置而发生的净值计较尾差？

按成本估值。5、基金财富清理的刻日为 6 个月。因而，在每年竣事 之日起 90 日内完成基金年度演讲的编制。兴全贸易模式优选 夹杂型证券投资基金（LOF ）招募仿单 137 （6 ）将清理演讲报中国证监会存案并通知布告。有 充 足 理 由 表 明 按 以 上 估 值 原 则 仍 不 能 客 观 反 映 相 关 投 资 品 种 的 公 允 价 值的，并应通过按期校验，五、基金会计轨制 按国度相关部分的会计轨制施行。确定公允价值。由此形成 的丧失以及因该买卖日 基金资产净值计较顺延错误而惹起 的丧失由基金办理人承 担补偿义务，可参考类 似投资品种的现行市价 及严重变化要素，互相监视，若是行业还有通行做法，按照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外予以发布。应按照法令律例的对投资者或基金领取补偿金，按最能得当反映 公允价值的价钱估值。三、基金财富的清理 1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日内成立清理小组，3、估值方式 （1 ）证券买卖所上市的有价证券的估值 ①买卖所上市的有价证券 （包罗股票、 权证等） ，采用估值手艺确定公允价值 时，②初次公开辟行未上市 的股票、债券和权证！